Matriz de aprobación con intervención humana
Utiliza esta matriz para decidir qué deben aprobar, muestrear, auditar o asumir las personas en un flujo de trabajo con IA.
Datos del flujo de trabajo
- Nombre del flujo:
- Responsable:
- Usuarios afectados:
- ¿Visible para clientes? Sí/no
- ¿Acción externa? Sí/no
- Datos sensibles implicados:
- Reversibilidad:
- Volumen previsto:
- Responsable de las excepciones:
Matriz de consecuencias
| Pregunta | Sí/no | Notas |
|---|---|---|
| ¿Puede un resultado incorrecto afectar a un cliente, empleado, proveedor u organismo regulador? | ||
| ¿Puede el flujo enviar, publicar, eliminar, cobrar, reembolsar o modificar registros? | ||
| ¿Puede exponer datos personales, confidenciales, financieros, legales, de recursos humanos o de seguridad? | ||
| ¿Sería difícil detectar el error posteriormente? | ||
| ¿Perjudicaría el error a la confianza, aunque pudiera revertirse? |
Modalidad de revisión
| Consecuencia | Modalidad predeterminada | ¿Seleccionada? |
|---|---|---|
| Interna, reversible y poco visible | Auditoría posterior | |
| Trabajo repetitivo y sensible a la calidad | Revisión por muestreo | |
| Flujo rutinario con casos ambiguos | Revisión de excepciones | |
| Acción externa o visible para clientes | Aprobación humana antes de actuar | |
| Decisión destructiva, financiera, legal, laboral o regulada | Una persona asume la decisión final |
Requisitos de la pantalla de revisión
- El resultado o la acción propuestos son visibles.
- Las evidencias de origen son visibles.
- Los indicadores de riesgo son visibles.
- El motivo de la revisión es visible.
- La persona revisora puede aprobar, editar, rechazar o escalar.
- La acción final queda registrada junto con la persona revisora y la marca de tiempo.
Reglas de parada
- Umbral de tasa de errores:
- Umbral de antigüedad en la cola:
- Umbral de incidentes de alto riesgo:
- Responsable autorizado para pausar el flujo:
- Procedimiento manual alternativo: