# Human-in-the-Loop-Freigabematrix

Verwenden Sie diese Matrix, um festzulegen, was Menschen in einem KI-Workflow freigeben, stichprobenartig prüfen, auditieren oder verantworten.

## Workflow-Fakten

- Workflow-Name:
- Verantwortliche Person:
- Betroffene Nutzer:
- Kundensichtbar? Ja / Nein
- Externe Aktion? Ja / Nein
- Sensible Daten beteiligt:
- Umkehrbarkeit:
- Erwartete Menge:
- Verantwortliche Person für Ausnahmen:

## Konsequenzmatrix

| Frage                                                                                                                         | Ja / Nein | Notizen |
| ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- | --------- | ------- |
| Kann eine falsche Ausgabe einen Kunden, Mitarbeiter, Lieferanten oder eine Aufsichtsbehörde beeinträchtigen?                  |           |         |
| Kann der Workflow Daten senden, veröffentlichen, löschen, Kosten berechnen, erstatten oder Datensätze ändern?                 |           |         |
| Kann er personenbezogene, vertrauliche, finanzielle, rechtliche, personalbezogene oder sicherheitsrelevante Daten offenlegen? |           |         |
| Wäre der Fehler später schwer zu erkennen?                                                                                    |           |         |
| Würde der Fehler das Vertrauen beeinträchtigen, selbst wenn er umkehrbar ist?                                                 |           |         |

## Prüfmodell

| Konsequenz                                                                          | Standardmodell                                      | Ausgewählt? |
| ----------------------------------------------------------------------------------- | --------------------------------------------------- | ----------- |
| Intern, umkehrbar, geringe Sichtbarkeit                                             | Nachträgliche Prüfung                               |             |
| Wiederkehrende, qualitätskritische Arbeit                                           | Stichprobenprüfung                                  |             |
| Routineablauf mit unklaren Fällen                                                   | Ausnahmeprüfung                                     |             |
| Kundensichtbar oder externe Aktion                                                  | Menschliche Genehmigung vor der Aktion              |             |
| Destruktive, finanzielle, rechtliche, personalbezogene oder regulierte Entscheidung | Ein Mensch verantwortet die endgültige Entscheidung |             |

## Anforderungen an die Prüfoberfläche

- [ ] Vorgeschlagene Ausgabe oder Aktion ist sichtbar.
- [ ] Quellenbelege sind sichtbar.
- [ ] Risikohinweise sind sichtbar.
- [ ] Grund für die Prüfung ist sichtbar.
- [ ] Die prüfende Person kann freigeben, bearbeiten, ablehnen oder eskalieren.
- [ ] Die endgültige Aktion wird mit prüfender Person und Zeitstempel protokolliert.

## Stop-Regeln

- [ ] Fehlerquoten-Schwellenwert:
- [ ] Warteschlangenalter-Schwellenwert:
- [ ] Schwellenwert für Hochrisikovorfall:
- [ ] Verantwortliche Person, die den Workflow pausieren kann:
- [ ] Manueller Fallback-Pfad: